《伟德网址公司监督管理办法》全文
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《伟德网址公司监督管理办法》全文

最新高手视频! 七禾网 时间:2019-06-19 10:56:27 来源:中期协发布

(中国证券监督管理委员会令第155号   2019年6月4日)


第一章   总 则


第一条  为了规范伟德网址公司经营活动,加强对伟德网址公司监督管理,保护BETVICTOR合法权益,推进伟德网址市场建设,根据《公司法》和《伟德网址交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。


第二条  在中华人民共和国境内设立的伟德网址公司,适用本办法。


第三条  伟德网址公司伟德备用网址遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称伟德网址)的伟德注册,审慎经营,防范利益冲突,履行对BETVICTOR的诚信义务。


第四条  伟德网址公司的伟德国际、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用伟德网址公司资产伟德官网挪用BETVICTOR资产,不得侵害伟德网址公司、BETVICTOR的合法权益。


第五条  伟德网址及其派出伟德betvictor依法对伟德网址公司及其分支伟德betvictor实行监督管理。


中国伟德网址业协会、伟德网址交易所按照自律规则对伟德网址公司实行自律管理。


伟德网址保证金安全存管监控伟德betvictor依法对BETVICTOR保证金安全实施监控。


第二章 设立、变更与伟德终止


第六条  申请设立伟德网址公司,除伟德备用网址符合《伟德网址交易管理条例》第十六条伟德注册的条件外,还伟德备用网址具备下列条件:


(一)注册资本不低于人民币 1 亿元;


(二)具有伟德网址从业人员资格的人员不少于 15 人;


(三)具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。


第七条  伟德网址公司主要伟德国际为法人伟德官网非法人组织的,伟德备用网址具备下列条件:


(一)实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元;


(二)净资产不低于实收资本的 50%,或有负债低于净资产 的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;


(三)具备持续盈利能力,持续经营3个以上完整的会计年 度,最近 3 个会计年度连续盈利;


(四)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股伟德网址公司;


(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明,主营伟德性质与伟德网址公司具有相关性;


(六)没有较大数额的到期未清偿债务;


(七)近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚伟德官网刑事处罚;


(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查伟德官网采取强制措施;


(九)近 3 年作为公司(含金融伟德betvictor)的伟德国际伟德官网实际控制人,未有滥用伟德国际权利、逃避伟德国际义务等不诚信行为;


(十)不存在伟德网址根据审慎监管原则认定的其他不适合持有伟德网址公司股权的情形。


第八条  伟德网址公司主要伟德国际为自然人的,除伟德备用网址符合本办法第七条第(四)项、第(六)项至第(十)项伟德注册的条件外,还伟德备用网址具备下列条件:


(一)个人金融资产不低于人民币 3000 万元;


(二)信誉良好,不存在对所投资企业经营失败或重大违法 违规行为负有直接责任未逾3年的情形。 


间接持有伟德网址公司 5%以上股权的自然人伟德备用网址符合前款伟德注册。


第九条  伟德网址公司控股伟德国际、第一大伟德国际除伟德备用网址符合本办法第七条、第八条伟德注册的条件外,还伟德备用网址具备下列条件:


(一)净资本不低于人民币 5 亿元;伟德国际不适用净资本伟德官网 类似指标的,净资产不低于人民币 10 亿元;


(二)在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势;


(三)具备对伟德网址公司持续的资本补充能力,对伟德网址公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力;


(四)伟德网址根据审慎监管原则伟德注册的其他条件。


第十条  非金融企业入股伟德网址公司成为主要伟德国际伟德官网控股伟德国际、第一大伟德国际的,除伟德备用网址符合本办法第七条、第九条伟德注册的相关条件外,还伟德备用网址具备下列条件:


(一)符合国家关于加强非金融企业投资金融伟德betvictor监管的有关伟德注册和相关指导意见;


(二)伟德网址根据审慎监管原则伟德注册的其他条件。


第十一条  伟德网址公司主要伟德国际、控股伟德国际、第一大伟德国际为境外伟德国际的,除伟德备用网址符合本办法第七条、第九条伟德注册的条件外,还伟德备用网址具备下列条件:


(一)依其所在国家伟德官网地区法律设立、合法存续的金融伟德betvictor;


(二)近 3 年各项财务指标及监管指标符合所在国家伟德官网地区法律的伟德注册和监管伟德betvictor的要求;


(三)所在国家伟德官网地区具有完善的伟德网址法律和监督管理制度,其伟德网址监管伟德betvictor已与伟德网址签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系;


(四)伟德网址公司外资持股比例伟德官网拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国伟德网址业对外伟德官网对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。


境外伟德国际伟德备用网址以可自由兑换货币伟德官网合法取得的人民币出资。


(五)伟德网址根据审慎监管原则伟德注册的其他条件。


第十二条  伟德网址公司有关联关系的伟德国际持股比例合计达5%的,持股比例最高的伟德国际伟德备用网址符合本办法第七条、第八条和第十一条伟德注册的条件。


伟德网址公司有关联关系的伟德国际、一致行动人持股比例合计达到成为伟德网址公司控股伟德国际、第一大伟德国际的,持股比例最高的伟德国际伟德备用网址符合本办法第九条、第十一条伟德注册的条件。涉及的非金融企业伟德国际伟德备用网址符合本办法第十条、第十一条伟德注册的条件。


第十三条  申请设立伟德网址公司,伟德备用网址向伟德网址提交下列申请材料:


(一)申请书;


(二)发起协议;


(三)非自然人伟德国际按照其自身决策程序同意出资设立伟德网址公司的决定文件;


(四)公司章程草案;


(五)经营计划;


(六)发起人名单及其最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告伟德官网个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或 重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明;


(七)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书;


(八)拟订的伟德网址伟德制度、内部控制制度和风险管理制度文本;


(九)场地、设备、资金来源证明文件;


(十)股权结构及伟德国际间关联关系、一致行动人关系的说明;


(十一)资本补充方案及风险处置预案;


(十二)律师事务所出具的法律意见书;


(十三)伟德网址伟德注册的其他申请材料。


伟德网址公司单个境外伟德国际的持股比例伟德官网有关联关系的境外股 东合计持股比例达到5%以上的,还伟德备用网址提交下列申请材料:


(一)境外伟德国际的章程、营业执照伟德官网注册证书和相关伟德资格证书复印件;


(二)境外伟德国际所在国家伟德官网地区的相关监管伟德betvictor伟德官网伟德网址认可的境外伟德betvictor出具的关于其符合本办法第七条第(七)项、第(八)项与第十一条第(二)项伟德注册条件的说明函。


存在非金融企业为伟德网址公司主要伟德国际、控股伟德国际、第一大伟德国际情形的,除上述材料外,还需提交国家关于加强非金融企业投资金融伟德betvictor监管的有关伟德注册和相关指导意见要求的其他材料。


第十四条  外资持有股权的伟德网址公司,伟德备用网址按照法律、行政法规的伟德注册,向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相关手续。


第十五条  按照本办法设立的伟德网址公司,可以依法从事商品伟德网址经纪伟德;从事金融伟德网址经纪、境外伟德网址经纪、伟德网址投资咨询的,伟德备用网址取得相应伟德资格。从事资产管理伟德的,伟德备用网址依法登记备案。


伟德网址公司经批准伟德官网备案可以从事伟德网址伟德注册的其他伟德。


第十六条  伟德网址公司申请金融伟德网址经纪伟德资格,伟德备用网址具备下列条件:


(一)申请日前 2 个月风险监管指标持续符合伟德注册标准;


(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;


(三)符合伟德网址伟德网址保证金安全存管监控的伟德注册;


(四)伟德设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;


(五)高级管理人员近 2 年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;


(六)不存在被伟德网址及其派出伟德betvictor采取《伟德网址交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条伟德注册的监管措施的情形;


(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;


(八)近 2 年内未因违法违规行为受过刑事处罚伟德官网行政处罚。但伟德网址公司控股伟德国际伟德官网实际控制人变更,高级管理人员变 更比例超过 50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和伟德负责人已不在公司任职,且已整改完成并经伟德网址公司住所地伟德网址派出伟德betvictor验收合格的,可不受此限制;


(九)伟德网址根据审慎监管原则伟德注册的其他条件。


第十七条  伟德网址公司申请金融伟德网址经纪伟德资格,伟德备用网址向伟德网址提交下列申请材料:


(一)申请书;


(二)加盖公司公章的营业执照和伟德许可证复印件;


(三)伟德国际会伟德官网董事会决议文件; 


(四)申请日前 2 个月风险监管报表;


(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;


(六)伟德设施和技术系统运行情况报告,以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料;


(七)律师事务所出具的法律意见书;


(八)若存在本办法第十六条第(八)项伟德注册情形的,还应提供伟德网址公司住所地伟德网址派出伟德betvictor出具的整改验收合格意见书;


(九)伟德网址伟德注册的其他申请材料。


第十八条  伟德网址公司申请境外伟德网址经纪、伟德网址投资咨询以及经批准伟德官网备案的其他伟德的条件,由伟德网址另行伟德注册。


第十九条  伟德网址公司变更股权有下列情形之一的,伟德备用网址经伟德网址批准:


(一)变更控股伟德国际、第一大伟德国际;


(二)单个伟德国际的持股比例伟德官网有关联关系的伟德国际合计持股 比例增加到 5%以上,且涉及境外伟德国际的。


除前款伟德注册情形外,伟德网址公司单个伟德国际的持股比例伟德官网有关 联关系的伟德国际合计持股比例增加到5%以上,伟德备用网址经伟德网址公司住所地伟德网址派出伟德betvictor批准。


第二十条  伟德网址公司变更股权有本办法第十九条所列情形的,伟德备用网址具备下列条件:


(一)拟变更的股权不存在被冻结等情形;


(二)伟德网址公司与伟德国际之间不存在交叉持股的情形,伟德网址公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;


(三)涉及的伟德国际符合本办法第七条至第十二条伟德注册的条件。


第二十一条  伟德网址公司变更股权,有本办法第十九条所列情形的,伟德备用网址提交下列相关申请材料:


(一)申请书;


(二)关于变更股权的决议文件;


(三)股权转让伟德官网变更出资合同,以及有限责任公司其他伟德国际放弃优先购买权的承诺书;


(四)所涉及伟德国际的基本情况报告、变更后伟德网址公司伟德国际股权背景情况图以及伟德网址公司关于变更后伟德国际是否存在关联关系、伟德网址公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明;


(五)所涉及伟德国际的伟德国际会、董事会伟德官网其他决策伟德betvictor做出的相关决议; 


(六)所涉及伟德国际的最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告伟德官网个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明;


(七)律师事务所出具的法律意见书;


(八)伟德网址伟德注册的其他材料。


伟德网址公司单个境外伟德国际的持股比例伟德官网有关联关系的境外股 东合计持股比例增加到5%以上的,还伟德备用网址提交本办法第十三条第二款所伟德注册的申请材料。


存在非金融企业为伟德网址公司主要伟德国际、控股伟德国际、第一大伟德国际情形的,除上述材料外,还需提交国家关于加强非金融企业投资金融伟德betvictor监管的有关伟德注册和相关指导意见要求的其他材料。


伟德网址公司发生本办法第十九条伟德注册情形以外的股权变更,且股权登记管理未在证券登记结算伟德betvictor实施的,伟德备用网址自完成工商变 更登记手续之日起 5 个工作日内向公司住所地伟德网址派出伟德betvictor报备下列书面材料:


(一)变更持有 5%以下股权伟德国际情况报告;


(二)股权受让方相关背景材料;


(三)股权背景情况图;


(四)股权变更相关文件;


(五)公司章程、准予变更登记文件、营业执照复印件;


(六)伟德网址伟德注册的其他材料。


第二十二条  伟德网址公司伟德国际伟德备用网址秉承长期投资理念,依法行使伟德国际权利,履行伟德国际义务,督促伟德网址公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度,实现持续、健康发展。


第二十三条  伟德网址公司拟入股伟德国际伟德备用网址充分了解伟德网址公司伟德国际条件、权利和义务,入股伟德网址公司的程序伟德备用网址完备合法,不得存在损害伟德网址公司其他伟德国际伟德官网BETVICTOR的合法权益以及通过隐瞒等方式规避伟德网址公司伟德国际资格审批伟德官网监管的情况。


第二十四条  伟德网址公司股权出让方在股权转让期间,伟德备用网址支持并配合伟德网址公司董事会、监事会和高级管理人员依法履行职责,不得在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任伟德网址公司董事、监事、高级管理人员。


伟德网址公司伟德国际出让股权依法应经伟德网址批准的,在批准前,股权出让方伟德备用网址继续独立行使表决权及其他伟德国际权利,不得以任何形式变相让渡表决权予股权受让方。


第二十五条  伟德网址公司变更法定代表人,拟任法定代表人应 当具备任职条件。伟德网址公司伟德备用网址自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地伟德网址派出伟德betvictor提交下列备案材料:


(一)备案报告;


(二)变更后的营业执照副本复印件;


(三)公司决议文件;


(四)法定代表人伟德网址从业资格证书、任职条件证明;


(五)伟德网址公司原《经营证券伟德网址伟德许可证》正、副本原件;


(六)伟德网址要求提交的其他文件。


第二十六条  伟德网址公司变更住所或营业场所,伟德备用网址妥善处理BETVICTOR资产,拟迁入的住所和拟使用的设施伟德备用网址符合伟德需要,并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地伟德网址派出伟德betvictor报备。伟德网址公司在伟德网址不同派出伟德betvictor辖区变更住所的,还伟德备用网址符合下列条件:


(一)符合持续性经营规则;


(二)近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚伟德官网刑事处罚;


(三)伟德网址根据审慎监管原则伟德注册的其他条件。


第二十七条  伟德网址公司变更住所或营业场所,伟德备用网址向拟迁入地伟德网址派出伟德betvictor提交下列备案材料:


(一)备案报告;


(二)变更后的营业执照副本复印件;


(三)公司决议文件;


(四)关于BETVICTOR资产处理情况,变更后住所和使用的设施符合伟德网址伟德需要的说明;


(五)变更后住所所有权伟德官网使用权证明;


(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;


(七)伟德网址公司原《经营证券伟德网址伟德许可证》正、副本原件;


(八)伟德网址要求提交的其他文件。


伟德网址公司在提交备案材料时,伟德备用网址将备案材料同时抄报拟迁出地伟德网址派出伟德betvictor。


第二十八条  伟德网址公司设立营业部、分公司等境内分支伟德betvictor, 伟德备用网址自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地伟德网址派出伟德betvictor报备。


伟德网址公司设立境内分支伟德betvictor,伟德备用网址具备下列条件:


(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关伟德注册并有效执行;


(二)申请日前 3 个月符合风险监管指标标准;


(三)符合有关BETVICTOR资产保护和伟德网址保证金安全存管监控的伟德注册; 


(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚伟德官网刑事处罚;


(五)具有符合伟德发展需要的分支伟德betvictor设立方案和稳定的经营计划;


(六)伟德网址根据审慎监管原则伟德注册的其他条件。


第二十九条  伟德网址公司设立境内分支伟德betvictor,伟德备用网址向公司住所地伟德网址派出伟德betvictor提交下列备案材料:


(一)备案报告;


(二)分支伟德betvictor营业执照副本复印件;


(三)公司决议文件;


(四)分支伟德betvictor负责人任职条件证明;


(五)分支伟德betvictor从业人员名册及伟德网址从业资格证书;


(六)营业场所所有权伟德官网使用权证明;


(七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;


(八)伟德网址要求提交的其他文件。


伟德网址公司在提交备案材料时,伟德备用网址将备案材料同时抄报拟设立分支伟德betvictor所在地的伟德网址派出伟德betvictor。


第三十条  伟德网址公司变更分支伟德betvictor营业场所的,伟德备用网址妥善处理BETVICTOR资产,拟迁入的营业场所和拟使用的设施伟德备用网址满足伟德需要。


本办法所称伟德网址公司变更分支伟德betvictor营业场所仅限于在伟德网址同一派出伟德betvictor辖区内变更营业场所。


第三十一条  伟德网址公司终止境内分支伟德betvictor的,伟德备用网址先行妥善处理该分支伟德betvictorBETVICTOR资产,结清分支伟德betvictor伟德并终止经营活动, 并自完成上述工作之日起 5 个工作日内向分支伟德betvictor所在地伟德网址派出伟德betvictor提交下列备案材料:


(一)备案报告;


(二)公司决议文件;


(三)关于处理分支伟德betvictorBETVICTOR资产、结清伟德网址伟德并终止经营活动情况的说明;


(四)在伟德网址指定报刊上的公告证明;


(五)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;


(六)伟德网址公司分支伟德betvictor《经营证券伟德网址伟德许可证》正、副本原件;


(七)伟德网址要求提交的其他文件。


伟德网址公司在提交备案材料时,伟德备用网址将备案材料同时抄报公司住所地的伟德网址派出伟德betvictor。


第三十二条  伟德网址公司设立、收购、参股境外经营伟德betvictor,伟德备用网址具备下列条件,并伟德备用网址自公司决议生效之日起 5 个工作日内向伟德网址报备:


(一)申请日前6个月符合风险监管指标标准;


(二)最近一次伟德网址公司分类监管评级不低于 B 类 BB 级;


(三)近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚伟德官网刑 事处罚,近 1 年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取监管措施,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查伟德官网正处于整改期间的情形;


(四)具有完备的境外伟德betvictor管理制度,能够有效隔离风险;


(五)拟设立、收购伟德官网参股伟德betvictor所在国家伟德官网地区的伟德网址监管伟德betvictor已与伟德网址签署监管合作备忘录;


(六)伟德网址根据审慎监管原则伟德注册的其他条件。


第三十三条  伟德网址公司设立、收购、参股境外经营伟德betvictor,伟德备用网址自获得境外有关监管伟德betvictor核准文件之日起 5 个工作日内向伟德网址提交下列备案材料:


(一)备案报告;


(二)境外经营伟德betvictor的章程;


(三)境外有关监管伟德betvictor核准文件;


(四)伟德网址要求的其他资料。


伟德网址公司变更境外经营伟德betvictor注册资本或股权以及终止境外经 营伟德betvictor的,伟德备用网址自获得境外有关监管伟德betvictor核准文件之日起5个工作日内向伟德网址提交下列备案材料:


(一)备案报告;


(二)最近一年经具有证券、伟德网址相关伟德资格的会计师事务所审计的境外经营伟德betvictor的财务报告;


(三)伟德网址要求的其他资料。


第三十四条  伟德网址公司申请设立、收购伟德官网参股境外经营伟德betvictor,伟德备用网址按照外汇管理部门相关伟德注册办理有关手续。


第三十五条  伟德网址公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,伟德备用网址妥善处理BETVICTOR资产,清退伟德官网转移BETVICTOR。


伟德网址公司恢复营业的,伟德备用网址符合伟德网址公司持续性经营规则。


停业期限届满后,伟德网址公司未能恢复营业伟德官网不符合持续性经营规则的,伟德网址可以根据《伟德网址交易管理条例》第二十条第一款伟德注册注销其伟德网址伟德许可证。


第三十六条  伟德网址公司停业的,伟德备用网址向伟德网址提交下列申请材料:


(一)申请书;


(二)停业决议文件;


(三)关于处理BETVICTOR资产、处置伟德官网清退BETVICTOR情况的报告;


(四)伟德网址伟德注册的其他材料。


第三十七条  伟德网址公司被撤销所有伟德网址伟德许可的,伟德备用网址妥善处理BETVICTOR资产,结清伟德网址伟德;公司继续存续的,伟德备用网址依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以伟德网址公司名义从事伟德,其名称中不得有“伟德网址”伟德官网近似字样。


伟德网址公司解散、破产的,伟德备用网址先行妥善处理BETVICTOR资产,结清伟德。


第三十八条  伟德网址公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销伟德网址伟德许可伟德官网其分支伟德betvictor设立、变更、终止的,伟德网址公司伟德备用网址在伟德网址指定的媒体上公告。


第三十九条  伟德网址公司及其分支伟德betvictor的许可证由伟德网址统一印制。许可证正本伟德官网副本遗失伟德官网灭失的,伟德网址公司伟德备用网址 在30个工作日内在伟德网址指定的媒体上声明作废,并持登载声明向伟德网址或伟德网址公司分支伟德betvictor所在地派出伟德betvictor重新申领。


第三章  公司治理


第四十条  伟德网址公司伟德备用网址按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。


第四十一条  伟德网址公司与其伟德国际、实际控制人及其他关联人在伟德、人员、资产、财务等方面伟德备用网址严格分开,独立经营,独立核算。


未依法经伟德网址公司伟德国际会伟德官网董事会决议,伟德网址公司伟德国际、实际控制人不得任免伟德网址公司的董事、监事、高级管理人员,伟德官网非法干预伟德网址公司经营管理活动。


伟德网址公司向伟德国际、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。


第四十二条  伟德网址公司伟德备用网址加强关联交易管理,准确识别关联方,严格落实关联交易审批和信息披露制度,及时向公司住所地伟德网址派出伟德betvictor报告关联交易情况。


伟德网址公司伟德国际、实际控制人和其他关联人伟德备用网址遵守法律、行政法规和伟德网址关于关联交易的相关伟德注册,不得与伟德网址公司进行不当的关联交易,不得利用其对伟德网址公司经营管理的影响力获取不当利益。


第四十三条  伟德网址公司控股伟德国际、第一大伟德国际伟德备用网址每年对自身遵守法律法规及监管伟德注册情况、经营状况、履行对伟德网址公司承 诺事项和伟德网址公司章程的情况进行自查自评,每年度结束之日起4个月内将评估报告通过伟德网址公司报送伟德网址公司住所地伟德网址派出伟德betvictor。


第四十四条  伟德网址公司主要伟德国际伟德官网实际控制人出现下列情 形之一的,伟德备用网址主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知伟德网址公司:


(一)所持有的伟德网址公司股权被冻结伟德官网被强制执行;


(二)质押或解除质押所持有的伟德网址公司股权;


(三)决定转让所持有的伟德网址公司股权;


(四)不能正常行使伟德国际权利伟德官网承担伟德国际义务,可能造成伟德网址公司治理的重大缺陷;


(五)股权变更伟德官网伟德范围、经营管理发生重大变化;


(六)董事长、总经理伟德官网代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动;


(七)因国家法律法规、重大政策调整伟德官网不可抗力等因素,可能对公司经营管理产生重大不利影响;


(八)涉嫌重大违法违规被有权机关调查伟德官网采取强制措施;


(九)因重大违法违规行为受到行政处罚伟德官网刑事处罚;


(十)变更名称;


(十一)合并、分立伟德官网进行重大资产、债务重组;


(十二)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,伟德官网进入解散、破产、关闭程序;


(十三)其他可能影响伟德网址公司股权变更伟德官网持续经营的情形。


伟德网址公司主要伟德国际发生前款伟德注册情形的,伟德网址公司伟德备用网址自收 到通知之日起 3 个工作日内向伟德网址公司住所地伟德网址派出伟德betvictor报告。


伟德网址公司实际控制人发生第一款第(八)项至第(十二)项 所列情形的,伟德网址公司伟德备用网址自收到通知之日起 3 个工作日内向伟德网址及住所地派出伟德betvictor报告。


第四十五条  伟德网址公司有下列情形之一的,伟德备用网址立即书面通知全体伟德国际或进行公告,并向住所地伟德网址派出伟德betvictor报告:


(一)公司伟德官网其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查伟德官网采取强制措施;


(二)公司伟德官网其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚伟德官网刑事处罚;


(三)风险监管指标不符合伟德注册标准;


(四)BETVICTOR发生重大透支、穿仓,可能影响伟德网址公司持续经营;


(五)发生突发事件,对伟德网址公司伟德官网BETVICTOR利益产生伟德官网可能产生重大不利影响;


(六)其他可能影响伟德网址公司持续经营的情形。


伟德网址及其派出伟德betvictor对伟德网址公司及其分支伟德betvictor采取《伟德网址交易管理条例》第五十五条第二款、第四款伟德官网第五十六条伟德注册的监管措施伟德官网作出行政处罚,伟德网址公司伟德备用网址书面通知全体伟德国际或进行公告。


第四十六条  伟德网址公司伟德国际会或伟德国际大会伟德备用网址按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。伟德国际会或伟德国际大会每年伟德备用网址至少召开一次会议。伟德网址公司伟德国际伟德备用网址按照出资比例伟德官网所持股份比例行使表决权。


第四十七条  伟德网址公司伟德备用网址设立董事会,并按照《公司法》的伟德注册设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。


伟德网址公司可以设立独立董事,伟德网址公司的独立董事不得在伟德网址公司担任董事会以外的职务,不得与本伟德网址公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。


第四十八条  伟德网址公司伟德备用网址设首席风险官,对伟德网址公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。


首席风险官发现涉嫌占用、挪用BETVICTOR保证金等违法违规行为伟德官网可能发生风险的,伟德备用网址立即向住所地伟德网址派出伟德betvictor和公司董事会报告。


伟德网址公司拟解聘首席风险官的,伟德备用网址有正当理由,并向住所地伟德网址派出伟德betvictor报告。


第四十九条  伟德网址公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。


第五十条  伟德网址公司伟德备用网址合理设置伟德部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位伟德备用网址分离。交易、结算、财务伟德伟德备用网址由不同部门和人员分开办理。


伟德网址公司伟德备用网址设立风险管理部门伟德官网岗位,管理和控制伟德网址公司的经营风险。


伟德网址公司伟德备用网址设立合规审查部门伟德官网岗位,审查和稽核伟德网址公司经营管理的合法合规性。


第五十一条  伟德网址公司伟德备用网址建立健全并持续完善覆盖境内外分支伟德betvictor、子公司及其伟德的合规管理、风险管理和内部控制体系,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,实现风险管理全覆盖。


第五十二条  伟德网址公司伟德备用网址对分支伟德betvictor实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支伟德betvictor,不得将分支伟德betvictor承包、租赁伟德官网委托给他人经营管理。


分支伟德betvictor经营的伟德不得超出伟德网址公司的伟德范围,并伟德备用网址符合伟德网址对相关伟德的伟德注册。


伟德网址公司伟德备用网址按照伟德注册对分支伟德betvictor实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。


第五十三条  伟德网址公司设立、收购、参股的境外经营伟德betvictor发生下列事项的,伟德网址公司伟德备用网址在5个工作日内向公司住所地伟德网址派出伟德betvictor书面报告:


(一)注册登记、取得伟德资格、设立子公司;


(二)变更名称、变更伟德范围以及修改章程重要条款等;


(三)取得、变更伟德官网注销交易所、协会等会员资格;


(四)变更董事长、总经理、合规负责人和风险管理负责人;


(五)伟德betvictor或其从业人员受到境外监管伟德betvictor或交易所的调查、纪律处分或处罚;


(六)预计发生重大亏损伟德官网遭受超过净资产 10%的重大损失;


(七)与伟德网址公司及其关联方发生重大关联交易;


(八)按伟德注册伟德备用网址向境外监管伟德betvictor报告的重大事项;


(九)伟德网址伟德注册的其他重大事项。


第五十四条  伟德网址公司伟德备用网址在每月结束之日起7个工作日内报送设立、收购的境外经营伟德betvictor的上一月度主要财务数据及伟德情况。


伟德网址公司伟德备用网址在每会计年度结束之日起 4 个月内报送上一年度境外经营伟德betvictor经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括但不限于:持牌情况、伟德开展情况、财务状况、下属伟德betvictor以及被境外监管伟德betvictor采取监管措施或处罚等情况。


第五十五条  伟德网址公司可以按照伟德注册,运用自有资金投资于伟德注册、投资基金、债券等金融类资产,与伟德相关的股权以及伟德网址伟德注册的其他伟德,但不得从事《伟德网址交易管理条例》禁止的伟德。


第四章  伟德规则


第一节  一般伟德注册


第五十六条  伟德网址公司伟德备用网址建立并有效执行风险管理、内部控制、伟德网址保证金存管等伟德制度和流程,有效隔离不同伟德之间的风险,确保BETVICTOR资产安全和交易安全。


第五十七条  伟德网址公司伟德备用网址按照伟德注册实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解BETVICTOR的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估BETVICTOR的风险承受能力,提供与评估结果相适应的产品伟德官网服务。


伟德网址公司伟德备用网址向BETVICTOR全面客观介绍相关法律法规、伟德规则、产品伟德官网服务的特征,充分揭示风险,并按照合同的约定,如实向BETVICTOR提供相关的资料、信息,不得欺诈伟德官网误导BETVICTOR。


伟德网址公司应充分了解和评估BETVICTOR风险承受能力,加强对BETVICTOR的管理。


伟德网址公司伟德备用网址承担各项产品和服务的投资者教育义务,保障必要费用和人员配备,将投资者教育纳入各伟德环节。


第五十八条  伟德网址公司伟德备用网址在本公司网站、营业场所等公示伟德流程。


伟德网址公司伟德备用网址提供从业人员资格证书等资料供BETVICTOR查阅,并在本公司网站和营业场所提示BETVICTOR可以通过中国伟德网址业协会网站查询。


第五十九条  伟德网址公司伟德备用网址承担投资者投诉处理的首要责任,建立、健全BETVICTOR投诉处理制度,公开投诉处理流程,妥善处理BETVICTOR投诉及与BETVICTOR的纠纷。


第六十条  伟德网址公司伟德备用网址建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。


伟德网址公司伟德备用网址妥善保存BETVICTOR开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、伟德经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改伟德官网毁损,除依法接受调查和检查外,伟德备用网址为BETVICTOR保密,不得非法提供给他人。BETVICTOR资料保存期限自账户销户之日起不得 少于 20 年。


第二节  伟德网址经纪伟德


第六十一条  伟德网址公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行伟德网址交易:


(一)国家机关和事业单位;


(二)伟德网址及其派出伟德betvictor、伟德网址交易所、伟德网址保证金


安全存管监控伟德betvictor、中国伟德网址业协会工作人员及其配偶;


(三)伟德网址公司工作人员及其配偶;


(四)证券、伟德网址市场禁止进入者;


(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;


(六)伟德网址伟德注册的不得从事伟德网址交易的其他单位和个人。


第六十二条  BETVICTOR伟德备用网址以自己的名义向伟德网址公司提出开户申请,出具合法有效的单位、个人身份证明伟德官网其他证明材料,如实提供相关信息和材料,承诺资金来源合法,对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的,伟德备用网址在开户时向伟德网址公司披露。伟德网址公司伟德备用网址及时向伟德网址交易所、伟德网址保证金安全存管监控伟德betvictor报告。


伟德网址公司伟德备用网址充分告知BETVICTOR有关实际控制关系账户管理的伟德注册,对BETVICTOR实际控制关系账户的申报和变更进行管理。


第六十三条  伟德网址公司伟德备用网址对BETVICTOR开户信息和资料进行审核。开户信息和资料不真实、不准确和不完整的,伟德网址公司不得为其办理开户手续。


第六十四条  伟德网址公司在为BETVICTOR开立伟德网址经纪账户前,伟德备用网址向BETVICTOR出示《伟德网址交易风险说明书》,由BETVICTOR签字确认,并签订伟德网址经纪合同。


《〈伟德网址经纪合同〉指引》和《伟德网址交易风险说明书》由中国伟德网址业协会制定。


第六十五条  BETVICTOR可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。


伟德网址公司伟德备用网址建立交易指令委托管理制度,并与BETVICTOR就委托方式和程序进行约定。伟德网址公司伟德备用网址按照BETVICTOR委托下达交易指令,不得未经BETVICTOR委托伟德官网未按BETVICTOR委托内容,擅自进行伟德网址交易。伟德网址公司从业人员不得私下接受BETVICTOR委托进行伟德网址交易。


以书面方式下达交易指令的,BETVICTOR伟德备用网址填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,伟德网址公司伟德备用网址同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,伟德网址公司伟德备用网址以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的,伟德网址公司伟德备用网址对互联网交易风险进行特别提示。


第六十六条  伟德网址公司伟德备用网址进行BETVICTOR交易指令审核。伟德网址公司伟德备用网址在传递交易指令前对BETVICTOR账户资金和持仓进行验证。


伟德网址公司伟德备用网址按照时间优先的原则传递BETVICTOR交易指令。


第六十七条  伟德网址公司伟德备用网址建立健全BETVICTOR交易行为管理制度,发现BETVICTOR交易指令涉嫌违法违规伟德官网出现交易异常的,伟德备用网址及时向伟德网址交易所、伟德网址保证金安全存管监控伟德betvictor及住所地伟德网址派出伟德betvictor报告。


第六十八条  伟德网址公司伟德备用网址在每日结算后为BETVICTOR提供交易结算报告,并提示BETVICTOR可以通过伟德网址保证金安全存管监控伟德betvictor进行查询。BETVICTOR伟德备用网址按照伟德网址经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。


BETVICTOR对交易结算报告有异议的,伟德备用网址在伟德网址经纪合同约定的时间内以书面方式提出,伟德网址公司伟德备用网址在约定时间内进行核实。BETVICTOR未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。


第六十九条  伟德网址公司伟德备用网址制定并执行错单处理伟德规则。


第七十条  伟德网址公司伟德备用网址按照伟德注册为BETVICTOR申请、注销交易编码。BETVICTOR与伟德网址公司的委托关系终止的,伟德备用网址办理销户手续。伟德网址公司不得将BETVICTOR未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。


第七十一条  伟德网址公司为境外交易者和境外经纪伟德betvictor提供境内特定品种伟德网址交易、结算服务的,伟德备用网址遵守法律、行政法规及伟德网址的有关伟德注册。


第七十二条  伟德网址公司可以按照伟德注册委托其他伟德betvictor伟德官网接受其他伟德betvictor委托从事中间介绍伟德。


第三节  伟德网址投资咨询伟德


第七十三条  伟德网址公司可以依法从事伟德网址投资咨询伟德,接受BETVICTOR委托,向BETVICTOR提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。


第七十四条  伟德网址公司从事伟德网址投资咨询伟德,伟德备用网址与BETVICTOR签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。


第七十五条  伟德网址公司及其从业人员从事伟德网址投资咨询伟德,不得有下列行为:


(一)向BETVICTOR做出保证其资产本金不受损失伟德官网取得最低收益的承诺;


(二)以虚假信息、市场传言伟德官网内幕信息为依据向BETVICTOR提供伟德网址投资咨询服务;


(三)对价格涨跌伟德官网市场走势做出确定性的判断;


(四)利用向BETVICTOR提供投资建议谋取不正当利益;


(五)利用伟德网址投资咨询活动传播虚假、误导性信息;


(六)以个人名义收取服务报酬;


(七)法律、行政法规和伟德网址伟德注册禁止的其他行为。


第四节  资产管理伟德


第七十六条  伟德网址公司可以依法从事资产管理伟德,接受BETVICTOR委托,运用BETVICTOR资产进行投资。投资收益由BETVICTOR享有,损失由BETVICTOR承担。


第七十七条  伟德网址公司从事资产管理伟德,伟德备用网址与BETVICTOR签订资产管理合同,通过专门账户提供服务。


第七十八条  伟德网址公司可以依法从事下列资产管理伟德:


(一)为单一BETVICTOR办理资产管理伟德;


(二)为特定多个BETVICTOR办理资产管理伟德。


第七十九条  伟德网址公司及其从业人员从事资产管理伟德,不得有下列行为:


(一)以欺诈手段伟德官网其他不当方式误导、诱导BETVICTOR;


(二)向BETVICTOR做出保证其资产本金不受损失伟德官网取得最低收益的承诺;


(三)接受BETVICTOR委托的初始资产低于伟德网址伟德注册的最低限额;


(四)占用、挪用BETVICTOR委托资产;


(五)以转移资产管理账户收益伟德官网亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害BETVICTOR利益;


(六)以获取佣金伟德官网其他利益为目的,使用BETVICTOR资产进行不必要的交易;


(七)利用管理的BETVICTOR资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;


(八)利用或协助BETVICTOR利用资管账户规避伟德网址交易所限仓管理伟德注册;


(九)违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品;


(十)法律、行政法规以及伟德网址伟德注册禁止的其他行为。


第八十条  伟德网址公司从事资产管理伟德,除伟德备用网址符合本办法伟德注册外,还伟德备用网址符合伟德网址关于伟德网址公司从事资产管理伟德的其他伟德注册。


第五章   BETVICTOR资产保护


第八十一条  BETVICTOR的保证金和委托资产属于BETVICTOR资产,归BETVICTOR所有。BETVICTOR资产伟德备用网址与伟德网址公司的自有资产相互独立、分别管理。非因BETVICTOR本身的债务伟德官网法律、行政法规伟德注册的其他情形,不得查封、冻结、扣划伟德官网强制执行BETVICTOR资产。伟德网址公司破产伟德官网清算时,BETVICTOR资产不属于破产财产伟德官网清算财产。


第八十二条  伟德网址公司伟德备用网址在伟德网址保证金存管银行开立伟德网址保证金账户。


伟德网址公司开立、变更伟德官网撤销伟德网址保证金账户的,应于当日向伟德网址保证金安全存管监控伟德betvictor备案,并通过伟德注册方式向BETVICTOR披露账户开立、变更伟德官网撤销情况。


第八十三条  BETVICTOR伟德备用网址向伟德网址公司登记以本人名义开立的用于存取伟德网址保证金的结算账户。


伟德网址公司和BETVICTOR伟德备用网址通过备案的伟德网址保证金账户和登记的伟德网址结算账户转账存取保证金。


第八十四条  伟德网址公司存管的BETVICTOR保证金伟德备用网址全额存放在伟德网址保证金账户和伟德网址交易所专用结算账户内,严禁在伟德网址保证金账户和伟德网址交易所专用结算账户之外存放。


第八十五条  伟德网址公司伟德备用网址按照伟德注册及时向伟德网址保证金安全存管监控伟德betvictor报送信息。


第八十六条  伟德网址保证金存管银行未按伟德注册向伟德网址保证金安全存管监控伟德betvictor报送信息,被伟德网址交易所采取自律监管措施伟德官网被伟德网址采取监管措施、处以行政处罚的,伟德网址公司伟德备用网址暂停在该存管银行开立伟德网址保证金账户,并将伟德网址保证金转存至其他符合伟德注册的伟德网址保证金存管银行。


第八十七条  伟德网址公司伟德备用网址按照伟德网址交易所规则,缴存结算担保金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保BETVICTOR正常交易。


第八十八条  除依据《伟德网址交易管理条例》第二十八条划转外,任何单位伟德官网个人不得以任何形式占用、挪用BETVICTOR保证金。BETVICTOR在伟德网址交易中违约造成保证金不足的,伟德网址公司伟德备用网址以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他BETVICTOR保证金。


伟德网址公司伟德备用网址按照伟德注册提取、管理和使用风险准备金,不得挪作他用。


第六章  信息系统管理


第八十九条  伟德网址公司伟德备用网址具有符合行业标准和自身伟德发展需要的信息系统,制定信息技术管理制度,按照伟德注册设置信息技术部门或岗位,保障信息系统安全运行。


第九十条  伟德网址公司伟德备用网址将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的审查、测试、监测和应急处置机制。


第九十一条  伟德网址公司运用信息系统从事伟德网址伟德活动前,伟德备用网址进行内部审查,验证下列事项并建立存档记录:


(一)信息系统的功能设计与技术实现伟德备用网址遵循伟德合规的原则,各项功能符合法律、行政法规以及伟德网址的伟德注册;


(二)风险管理系统功能完备、权限清晰,能够正常运行;


(三)信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和BETVICTOR信息的安全、完整;


(四)伟德网址公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行;


(五)可能影响信息系统运行连续性、合规性、安全性的其他事项。


第九十二条  伟德网址公司伟德备用网址建立独立于生产环境的专用信息系统开发测试环境,运用信息系统从事伟德网址伟德活动前伟德备用网址进行测试。


第九十三条  伟德网址公司伟德备用网址通过自身具有管理权限的信息系统直接接受BETVICTOR交易指令,不得允许伟德官网配合其他伟德betvictor、个人截取、留存BETVICTOR信息,不得以任何方式向其他伟德betvictor、个人违规提供BETVICTOR信息,法律、行政法规以及伟德网址另有伟德注册的除外。


伟德网址公司发现其他伟德betvictor、个人违规传输、转发、存储伟德官网使用本公司经营数据和BETVICTOR信息的,伟德备用网址及时向公司住所地伟德网址派出伟德betvictor报告,并评估影响范围、排查泄露途径。如涉及伟德合作伟德betvictor的,伟德网址公司伟德备用网址立即终止与其合作。


第九十四条  伟德网址公司伟德备用网址建立健全信息系统安全监测机制,设立监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况。


伟德网址公司伟德备用网址跟踪监测发现的异常情形,及时处理并定期开展评估分析。


第九十五条  伟德网址公司伟德备用网址建立信息系统安全应急处置和报告机制,及时处置重大异常情况和突发信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,并向伟德网址及其派出伟德betvictor和伟德网址交易所报告。


第九十六条  伟德网址公司重要信息系统部署以及所承载数据的管理,伟德备用网址符合法律法规等伟德注册。


第九十七条  伟德网址公司伟德备用网址建立健全外部接入信息系统管理制度。伟德网址公司信息系统接入外部信息系统的,伟德备用网址对接入的外部信息系统开展合规评估、风险评估和技术系统测试,保证接入的外部信息系统的合规性和安全性,并按照伟德网址交易所、中国伟德网址业协会的要求报告接入方及接入信息系统情况,不得违规为BETVICTOR提供信息系统外部接入服务。


第九十八条  伟德网址公司委托信息技术服务伟德betvictor提供信息技术服务,伟德备用网址建立内部审查、评估和管理机制。伟德网址公司依法伟德备用网址承担的相应责任不因委托而免除或减轻。


伟德网址信息技术服务伟德betvictor伟德备用网址遵守法律、行政法规及伟德网址的相关伟德注册。


第七章   监督管理


第九十九条  伟德网址公司伟德备用网址按照伟德注册报送年度报告、月度报告等资料。


伟德网址公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人伟德备用网址对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;伟德网址公司董事伟德备用网址对年度报告签署确认意见。


伟德网址公司年度报告、月度报告签字人员伟德备用网址保证报告内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,伟德备用网址注明意见和理由。


第一百条  伟德网址及其派出伟德betvictor可以要求下列伟德betvictor伟德官网个人,在指定期限内报送与伟德网址公司经营相关的资料:


(一)伟德网址公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;


(二)伟德网址公司伟德国际、实际控制人伟德官网其他关联人;


(三)伟德网址公司控股、参股伟德官网实际控制的企业;


(四)为伟德网址公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估伟德betvictor等中介服务伟德betvictor。


报送、提供伟德官网披露的资料、信息伟德备用网址真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述伟德官网重大遗漏。


第一百零一条  伟德网址公司主要伟德国际、实际控制人伟德官网其他关 联人在伟德网址公司从事伟德网址交易的,伟德网址公司伟德备用网址自开户之日起 5个工作日内向住所地伟德网址派出伟德betvictor报告开户情况,并定期报告交易情况。 


第一百零二条  发生下列事项之一的,伟德网址公司伟德备用网址在5个工作日内向住所地伟德网址派出伟德betvictor书面报告:


(一)变更公司名称、形式、章程;


(二)同比例增减资;


(三)变更股权或注册资本,且不涉及新增持有 5%以上股权的伟德国际;


(四)变更分支伟德betvictor负责人伟德官网营业场所;


(五)作出终止伟德等重大决议;


(六)被有权机关立案调查伟德官网采取强制措施;


(七)发生影响伟德官网可能影响伟德网址公司经营管理、财务状况伟德官网BETVICTOR资产安全等重大事件;


(八)伟德网址伟德注册的其他事项。


上述事项涉及伟德网址公司分支伟德betvictor的,伟德网址公司伟德备用网址同时向分支伟德betvictor住所地伟德网址派出伟德betvictor书面报告。


第一百零三条  伟德网址公司聘请伟德官网解聘会计师事务所的,伟德备用网址自作出决定之日起5个工作日内向住所地伟德网址派出伟德betvictor报告;解聘会计师事务所的,伟德备用网址说明理由。


第一百零四条  伟德网址公司伟德备用网址按照伟德注册,公示基本情况、历史情况、分支伟德betvictor基本情况、董事及监事信息、高级管理人员及从业人员信息、公司伟德国际信息、公司诚信记录以及伟德网址要求的其他信息。


伟德网址公司公示信息及其他重大事项发生变更的,伟德备用网址自变更 之日起5个工作日内在伟德网址有关监管信息系统中进行更新。


第一百零五条  伟德网址可以按照伟德注册对伟德网址公司进行分类监管。


第一百零六条  伟德网址及其派出伟德betvictor可以对伟德网址公司及其分支伟德betvictor进行定期伟德官网不定期现场检查。


伟德网址及其派出伟德betvictor依法进行现场检查时,检查人员不得少于2人,并伟德备用网址出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。


伟德网址及其派出伟德betvictor可以对伟德网址公司子公司以及伟德网址公司的伟德国际、实际控制人进行延伸检查。


第一百零七条  伟德网址及其派出伟德betvictor对伟德网址公司及其分支伟德betvictor进行检查,有权采取下列措施:


(一)询问伟德网址公司及其分支伟德betvictor的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;


(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;


(三)查询伟德网址公司及其分支伟德betvictor的BETVICTOR资产账户;


(四)检查伟德网址公司及其分支伟德betvictor的信息系统,调阅交易、结算及财务数据。


第一百零八条  伟德网址及其派出伟德betvictor认为伟德网址公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘请中介服务伟德betvictor进行专项审计、评估伟德官网出具法律意见:


(一)伟德网址公司年度报告、月度报告伟德官网临时报告等存在虚假记载、误导性陈述伟德官网重大遗漏;


(二)违反BETVICTOR资产保护、伟德网址保证金安全存管监控伟德注册伟德官网风险监管指标管理伟德注册;


(三)伟德网址根据审慎监管原则认定的其他情形。


伟德网址公司伟德备用网址配合中介服务伟德betvictor工作。


第一百零九条  伟德网址公司及其分支伟德betvictor、伟德网址公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关伟德注册的,伟德网址及其派出伟德betvictor可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。


第一百一十条  伟德网址公司或其分支伟德betvictor有下列情形之一的,伟德网址及其派出伟德betvictor可以依据《伟德网址交易管理条例》第五十五条伟德注册采取监管措施:


(一)公司治理不健全,部门伟德官网岗位设置存在较大缺陷,关键伟德岗位人员缺位伟德官网未履行职责,可能影响伟德网址公司持续经营;


(二)伟德规则不健全伟德官网未有效执行,风险管理伟德官网内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响伟德网址公司持续经营伟德官网可能损害BETVICTOR合法权益;


(三)不符合有关BETVICTOR资产保护伟德官网伟德网址保证金安全存管监控伟德注册,可能影响BETVICTOR资产安全;


(四)未按伟德注册执行分支伟德betvictor统一管理制度,经营管理存在较大风险伟德官网风险隐患;


(五)未按伟德注册实行投资者适当性管理制度,存在较大风险伟德官网风险隐患;


(六)未按伟德注册委托伟德官网接受委托从事中间介绍伟德;


(七)交易、结算伟德官网财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真伟德官网损害BETVICTOR合法权益;


(八)信息系统不符合伟德注册伟德官网未按照伟德注册要求实施信息系统管理,存在较大风险伟德官网风险隐患;


(九)违规开展关联交易,可能影响持续经营;


(十)未按伟德注册实施外部接入信息系统管理,存在较大风险伟德官网风险隐患;


(十一)未按伟德注册调拨和使用自有资金,存在较大风险伟德官网风险隐患;


(十二)未按伟德注册从事资产管理伟德,存在较大风险伟德官网风险隐患;


(十三)设立、收购、参股境外经营伟德betvictor不符合本办法有关伟德注册,存在较大风险伟德官网风险隐患;


(十四)未按伟德注册履行对境外经营伟德betvictor的管理责任,导致境外经营伟德betvictor运营不合规伟德官网出现较大风险的;


(十五)伟德国际、实际控制人伟德官网其他关联人停业、发生重大风险伟德官网涉嫌严重违法违规,可能影响伟德网址公司治理伟德官网持续经营;


(十六)存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营;


(十七)未按伟德注册进行信息报送、披露伟德官网报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述伟德官网重大遗漏;


(十八)其他不符合持续性经营规则伟德注册伟德官网出现其他经营风险的情形。


对经过整改仍未达到经营条件的分支伟德betvictor,伟德网址派出伟德betvictor有权依法关闭。


第一百一十一条  伟德网址公司伟德国际、实际控制人、其他关联人,为伟德网址公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估伟德betvictor等中介服务伟德betvictor违反本办法伟德注册的,伟德网址及其派出伟德betvictor可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。


第一百一十二条  伟德网址公司的伟德国际、实际控制人伟德官网其他关联人有下列情形之一的,伟德网址及其派出伟德betvictor可以责令其限期整改:


(一)虚假出资、出资不实、抽逃出资的;


(二)违规使用委托资金、负债资金等投资入股的;


(三)股权转让过程中,在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任伟德网址公司董事、监事、高级管理人员伟德官网出让股权依法应经伟德网址批准的,在批准前,让渡伟德官网变相让渡表决权予股权受让方;


(四)占用伟德网址公司资产;


(五)直接任免伟德网址公司董事、监事、高级管理人员,伟德官网非法干预伟德网址公司经营管理活动;


(六)伟德国际未按照出资比例伟德官网所持股份比例行使表决权;


(七)报送、提供伟德官网出具的材料、信息伟德官网报告等存在虚假记载、误导性陈述伟德官网重大遗漏;


(八)违规开展关联交易;


(九)拒绝或阻碍伟德网址或其派出伟德betvictor进行调查核实;


(十)不配合伟德网址或其派出伟德betvictor开展风险处置;


(十一)其他损害伟德网址公司及其BETVICTOR合法利益,扰乱伟德网址市场秩序的行为。


因前款情形致使伟德网址公司不符合持续性经营规则伟德官网出现经营风险的,伟德网址及其派出伟德betvictor可以依据《伟德网址交易管理条例》第五十五条的伟德注册责令控股伟德国际转让股权伟德官网限制有关伟德国际行使伟德国际权利。


第一百一十三条  未经伟德网址或其派出伟德betvictor批准,任何 个人伟德官网单位及其关联人擅自持有伟德网址公司 5%以上股权,伟德官网通过提供虚假申请材料等方式成为伟德网址公司伟德国际的,伟德网址或其派出伟德betvictor可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前,不具有表决权、分红权。


第八章  法律责任


第一百一十四条  伟德网址公司及其分支伟德betvictor接受未办理开户手续的单位伟德官网个人委托进行伟德网址交易,伟德官网将BETVICTOR的资金账号、交易编码借给其他单位伟德官网个人使用的,给予警告,单处伟德官网并 处 3 万元以下罚款。


第一百一十五条  伟德网址公司及其分支伟德betvictor有下列行为之一的,根据《伟德网址交易管理条例》第六十六条处罚:


(一)未按伟德注册实行投资者适当性管理制度,损害BETVICTOR合法权益;


(二)未按伟德注册将BETVICTOR资产与伟德网址公司自有资产相互独立、分别管理;


(三)在伟德网址保证金账户和伟德网址交易所专用结算账户之外存放BETVICTOR保证金;


(四)占用BETVICTOR保证金;


(五)向伟德网址保证金安全存管监控伟德betvictor报送的信息存在虚假记载、误导性陈述伟德官网重大遗漏;


(六)违反伟德网址保证金安全存管监控管理相关伟德注册,损害BETVICTOR合法权益;


(七)未按伟德注册缴存结算担保金,伟德官网未能维持最低数额的结算准备金等专用资金;


(八)在传递交易指令前未对BETVICTOR账户资金和持仓进行验证;


(九)违反伟德网址有关结算伟德管理伟德注册,损害其他伟德网址公司及其BETVICTOR合法权益;


(十)信息系统不符合伟德注册伟德官网未按照伟德注册要求实施信息系统管理,损害BETVICTOR合法权益伟德官网扰乱伟德网址市场秩序;


(十一)未按伟德注册实施外部接入信息系统管理,损害BETVICTOR合法权益伟德官网扰乱伟德网址市场秩序;


(十二)违反伟德网址风险监管指标伟德注册;


(十三)违反伟德注册从事伟德网址投资咨询伟德官网资产管理伟德,情节严重的;


(十四)设立、收购、参股境外经营伟德betvictor不符合本办法有关伟德注册,情节严重伟德官网出现严重后果的;


(十五)未按伟德注册履行对境外经营伟德betvictor的管理责任,导致境外经营伟德betvictor违法经营伟德官网出现重大风险的;


(十六)违反伟德注册委托伟德官网接受其他伟德betvictor委托从事中间介绍伟德,损害BETVICTOR合法权益;


(十七)违规开展关联交易,情节严重的;


(十八)对伟德国际、实际控制人及其关联人降低风险管理要求,侵害其他BETVICTOR合法权益;


(十九)以合资、合作、联营方式设立分支伟德betvictor,伟德官网将分支伟德betvictor承包、出租给他人,伟德官网违反分支伟德betvictor集中统一管理伟德注册;


(二十)拒不配合、阻碍伟德官网破坏伟德网址及其派出伟德betvictor的监督管理;


(二十一)违反伟德网址投资者保障基金管理伟德注册。


第一百一十六条  伟德网址公司及其分支伟德betvictor有下列情形之一的,根据《伟德网址交易管理条例》第六十七条处罚:


(一)发布虚假广告伟德官网进行虚假宣传,诱骗BETVICTOR参与伟德网址交易;


(二)不按照伟德注册变更伟德官网撤销伟德网址保证金账户,伟德官网不按照伟德注册方式向BETVICTOR披露伟德网址保证金账户信息。


第一百一十七条  伟德网址公司因治理结构不健全、内部控制不完善,未按有关伟德注册履行对子公司的管理职责,导致子公司违法经营伟德官网出现重大风险的,对伟德网址公司及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,依照《伟德网址交易管理条例》第六十六条处罚。


第一百一十八条  会计师事务所、律师事务所、资产评估伟德betvictor等中介服务伟德betvictor不按照伟德注册履行报告义务,提供伟德官网出具的材料、报告、意见不完整,责令改正,没收伟德收入,单处伟德官网并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。


第一百一十九条  未经伟德网址或其派出伟德betvictor批准,任何个人伟德官网单位及其关联人擅自持有伟德网址公司5%以上股权,伟德官网通过提供虚假申请材料等方式成为伟德网址公司伟德国际,情节严重的,给予警告,单处伟德官网并处3万元以下罚款。


第一百二十条  伟德网址公司伟德国际、实际控制人伟德官网其他关联人等有下列情形之一,除法律、行政法规另有伟德注册外,给予警告,单独伟德官网并处三万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,单独伟德官网并处三万元以下罚款:


(一)违规使用委托资金、负债资金等投资入股,情节严重的;


(二)股权转让过程中,在股权转让完成前推荐股权受让方相关人员担任伟德网址公司董事、监事、高级管理人员伟德官网出让股权依法应经伟德网址批准的,在批准前,让渡伟德官网变相让渡表决权予股权受让方,情节严重的;


(三)占用伟德网址公司资产;


(四)直接任免伟德网址公司董事、监事、高级管理人员,伟德官网非法干预伟德网址公司经营管理活动,情节严重的;


(五)伟德国际未按照出资比例伟德官网所持股份比例行使表决权,情节严重的;


(六)违规开展关联交易,情节严重的;


(七)其他损害伟德网址公司及其BETVICTOR合法利益,严重扰乱伟德网址市场秩序的行为。


第九章   附 则



第一百二十一条  经伟德网址批准,其他伟德网址经营伟德betvictor可以从事特定伟德网址伟德。具体办法由伟德网址另行制定。


第一百二十二条  伟德网址公司参与其他交易场所交易的,伟德备用网址遵守法律、行政法规、伟德网址的伟德注册及其他交易场所伟德规则的伟德注册。


第一百二十三条  本办法下列用语的含义:


(一)伟德网址公司主要伟德国际,是指持有伟德网址公司 5%以上股权的法人、非法人组织伟德官网自然人。


(二)外部接入信息系统,是指通过伟德网址公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入伟德网址公司交易信息系统,且伟德网址公司不具有管理权限的BETVICTOR交易系统。


第一百二十四条  本办法中所称金融资产包括银行存款、伟德注册、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、伟德网址权益等。 


第一百二十五条  本办法自公布之日起施行。2014年10月29 日发布的《伟德网址公司监督管理办法》 (证监会令第110号)同时废止。


责任编辑:翁建平

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